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文章来源:网络整理         发布时间:2021-01-31 01:27

益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要




         益民创新优势殽杂型证券投资基金
                        更新招募说明书摘要




                     基金打点人:益民基金打点有限公司
                  基金托管人:中国农业银行股份有限公司
益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要



                                    【重要提示】

     投资有风险,投资人申购基金时该当真阅读本更新招募说明书;基金的过往
业绩并不预示其将来表示。基金投资者购置基金并不便是将资金作为存款存入银
行可能存款类金融机构,基金打点人不担保基金必然盈利,也不担保最低收益。
     本更新招募说明书摘要(以下简称“摘要”)按照基金条约和基金招募说明
书编写,并经中国证监会答应。基金条约是约定基金当事人之间权利、义务的法
律文件。基金投资人自依基金条约取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基
金条约的当事人,其持有基金份额的行为自己即表白其对基金条约的认可与接管,
并凭据《基金法》、《运作步伐》、基金条约及其他有关划定享有权利、包袱义
务。基金投资人欲相识基金份额持有人的权利和义务,应具体查阅基金条约。
     本基金条约于2007年7月11日生效。本招募说明书(更新)所载内容(除非
文中还有所指)截至日为2020年1月11日,有关财政数据和净值表示截至日为2019
年12月31日(财政数据未经审计)。
     中国农业银行股份有限公司于2020年2月18日复核了本次招募说明书更新。
     本招募说明书关于基金产物资料提要的体例、披露及更新等内容,将不晚于
2020年9月1日起执行。




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益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要



                              第一部门         基金打点人

     一、基金打点人轮廓
     基金打点人:益民基金打点有限公司
     住所:重庆市渝中区上清寺路 110 号
     办公地点:北京市西城区宣武门大街 10 号庄胜广场中央办公楼南翼 13A
     法定代表人:翁振杰
     创立日期:2005 年 12 月 12 日
     核准设立构造:中国证监会
     核准设立文号:证监基金字「2005」192 号
     注册成本:1 亿元人民币
     接洽人:李星星
     电话:010-63105556
     传真:010-63100588
     股权布局:
     股东名称                                      持股比例
     重庆国际信托股份有限公司                        65%
     中国新纪元有限公司                              35%


     二、主要人员环境
     1、董事会成员:
     (1)纪小龙,公司董事(拟任董事长),男,1964 年生,北京农业机器化
学院工学学士,中欧国际工商学院 EMBA。现任中国新纪元有限公司董事、北京
紫金投资有限公司董事长、北京紫金创投有限公司董事长、国投成本股份有限公
司独立董事、北京天力展业科技成长有限公司执行董事。曾任国投信托有限公司
副总司理、中国对外经济商业信托投资有限公司副总司理、博时基金打点公司市
场成长部、研究筹谋部副司理、北京变压器厂常务副厂长等职。
     (2)窦仁政,董事,男,1969 年生,汉族,中共党员,硕士研究生,管帐
师、高级经济师。曾任中国人民银行银行禁锢一司禁锢二处副处长、中国银监会
财政管帐部财政打点处副处长、管帐制度随处长、中国银监会财政管帐部副主任、



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益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要



中国银监会人事部副主任、组织部副部长及中国银监会国有重点金融机构监事会
专职监事,现任重庆国际信托股份有限公司董事、总司理,重庆三峡银行股份有
限公司董事。
     (3)刘影,董事,女,1974 年生,高级管帐师,注册管帐师。曾任四川省
信托投资公司涪陵证券营业部主管管帐,重庆国际信托股份有限公司打算财政部
业务司理、副总司理、总司理。现任重庆国际信托股份有限公司财政打点总部总
裁,合肥科技农村贸易银行股份有限公司董事,重庆路桥股份有限公司董事,重
庆三峡资产打点有限公司董事。
     (4)健康:董事,男,1974 年生,学士学位。曾任中国建树银行成都铁道
支行个银、管帐、信贷部分科员,中国建树银行成都铁道支行业务一部副科长,
中国建树银行成都冠城支行行长,中国建树银行成都火车北站支行行长,重庆国
际信托股份有限公司信托业务一部副总司理,重庆国际信托股份有限公司投资银
行二部总司理,国泓资产打点有限公司总司理,益民基金打点有限公司常务副总
司理。现任国泓资产打点有限公司董事长、益民基金打点有限公司总司理。
     (5)梁雪青,独立董事,女,1978 年生,硕士研究生,高级状师。曾任北
京正仁状师事务所副主任、北京众鑫状师事务所(原中王法令事务中心)高级合
伙人、公司法务部部长。现任北京舟之同状师事务所执委会主任、中国常识产权
研究会高级研究员、北京甘肃企业商会副会长、北京陇商财经委员会秘书长、威
讯柏睿数据科技(北京)有限公司总司理。
     (6)徐经长,独立董事,男,中国人民大学商学院传授,博士,博士生导
师。财务部“管帐名家”入选者,教诲部国度级佳构课程主讲人,中国证监会第
四、五届并购重组审核委员会委员、召集人,北京市解说名师,企业管帐准则咨
询委员会委员,中国银行间市场生意业务商协会管帐专业委员会委员,中国管帐学会
理事、管帐基本理论专业委员会副主任委员,中国金融管帐学会常务理事,中化
国际、光大证券、海南航空、中信重工等公司独立董事。
     (7)李萍,独立董事,女,1966 年生,北大国发院就读 EMBA 并得到美国
福坦莫大学工商打点硕士学位。曾任职于陕西省人民医院从事打点事情,陕西唐
华纺织印染团体有限责任公司财政总监,陕西华锐实业成长有限公司财政总监,
现任陕西华锐实业成长有限公司董事长,北京水墨雍和文化成长有限公司董事长,
河南北大学园学前教诲打点咨询有限公司董事。


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益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要



     2、监事会成员:
     (1)贾玫:监事长,女,1982 年生,硕士研究生,经济师。曾任重庆信托
研究成长中心副主任(主持事情)、高级司理,现任同方国信投资控股有限公司
副总司理、董事会秘书,昆明呈贡中原村镇银行股份有限公司董事。
     (2)熊京:监事,男,1964 年出生,博士研究生,助理研究员。曾任北京
卡尔曼网络工程有限公司总裁助理,现任易联科技有限公司董事长、中国新纪元
有限公司董事。
     (3)慕娟:职工代表监事,女,1967 年生,硕士研究生。曾任鞍山钢铁公
司矿山研究所工程师、大地桥基本设施投资咨询有限责任公司项目司理、益民基
金打点有限公司运作保障部主管,现任益民基金打点有限公司基金运营部副总经
理。
     (4)谷悦:职工代表监事,女,1987 年生,大学本科学历。曾任西南证券
沧白路营业部业务司理,西南证券资产打点部职员,现任益民基金打点有限公司
西南区域行政司理。于 2019 年 6 月 24 日益民基金打点有限公司职工大会选举为
职工代表监事。
     3、高级打点人员:
     (1)健康:董事、总司理,男,1974 年生,学士学位。曾任中国建树银行
成都铁道支行个银、管帐、信贷部分科员,中国建树银行成都铁道支行业务一部
副科长,中国建树银行成都冠城支行行长,中国建树银行成都火车北站支行行长,
重庆国际信托股份有限公司信托业务一部副总司理,重庆国际信托股份有限公司
投资银行二部总司理,国泓资产打点有限公司总司理,益民基金打点有限公司常
务副总司理。现任国泓资产打点有限公司董事长、益民基金打点有限公司总司理。
     (2) 督察长,停止 2020 年 2 月 17 日,由健康总司理代行督察长职务。健康
先生简历同上。自 2020 年 2 月 18 日起,闫峥密斯接受益民基金打点有限公司督
察长职务。闫峥,女,1975 年生,经济学硕士。曾任香港利骏商业成长公司北
京服务处商务助理、北京中关村通信网络成长有限责任公司行政司理、益民基金
打点有限公司筹办构成员。2005 年 12 月,益民基金打点有限公司创立后,历任
公司董事会秘书兼综合打点部总司理、总司理助理、首席行政官、财政认真人。
2020 年 2 月 18 日始任益民基金打点有限公司督察长。现任益民基金打点有限公
司督察长、董事会秘书。


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益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要



     4、基金司理
     吕伟,2007 年插手益民基金打点有限公司,自 2007 年 7 月至 2010 年 5 月
接受会合生意业务部生意业务员,2010 年 5 月至 2012 年 2 月接受研究部研究员,2012 年
2 月至今先后接受会合生意业务部副总司理、总司理,主动打点事业部副总司理,2015
年 6 月 25 日起接受益民红利生长殽杂型证券投资基金基金司理,2016 年 2 月 24
日起接受益民品质进级机动设置殽杂型证券投资基金基金司理,2016 年 7 月 4
日起接受益民创新优势殽杂型证券投资基金,2016 年 7 月 4 日至 2020 年 1 月 6
日任益民焦点增长机动设置殽杂型证券投资基金基金司理。
     益民创新优势基金历任基金司理如下:
     张涛先生自 2007 年 7 月 11 日至 2008 年 7 月 16 日期间任本基金基金司理;
     邹积建先生自 2008 年 7 月 16 日至 2009 年 8 月 17 日期间任本基金基金司理;
     高广新密斯自 2009 年 8 月 17 日至 2011 年 9 月 26 日期间任本基金基金司理;
     李勇钢先生自 2011 年 9 月 26 日至 2014 年 12 月 23 日期间任本基金基金经
理。
     郑研研先生自 2015 年 6 月 16 日至 2016 年 3 月 1 日期间任本基金基金司理。
     韩宁先生自 2012 年 3 月 21 日至 2016 年 7 月 18 日期间任本基金基金司理。
     5、投资决定委员会成员
     公司总司理健康先生,主动打点事业部副总司理吕伟先生,基金司理赵若琼
密斯,基金司理牛永涛先生,基金司理助理陈江威先生。
上述人员之间不存在明日亲属干系。



                             第二部门              基金托管人

       一、基金托管人环境
     1、根基环境
     名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
     住所:北京市东城区开国门内大街 69 号
     办公地点:北京市西城区再起门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
     法定代表人:周慕冰
     创立日期:2009 年 1 月 15 日



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益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要



     核准设立构造和核准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
     基金托管业务核准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
     注册成本:32,479,411.7 万元人民币
     存续期间:一连策划
     接洽电话:010-66060069
     传真:010-68121816
     接洽人:贺倩
     中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要构成部门,总行设在北京。
经国务院核准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009
年 1 月 15 日依法创立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资
产、欠债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为海内
网点最多、业务辐射范畴最广,处事规模最广,处事工具最多,业务成果齐全的
大型国有贸易银行之一。在外洋,中国农业银行同样通过本身的尽力赢得了精采
的诺言,每年位居《财产》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、
成果齐备的大型国有贸易银行,中国农业银行一贯承袭以客户为中心的策划理念,
僵持隆重稳健策划、可一连成长,驻足县域和都市两大市场,实施差别化竞争策
略,出力打造“伴你生长”处事品牌,依托包围全国的分支机构、复杂的电子化
网络和多元化的金融产物,致力为宽大客户提供优质的金融处事,与宽大客户共
创代价、配合生长。
     中国农业银行是中国第一批开展托管业务的海内贸易银行,履历富厚,处事
优质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。
2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部节制审计,并得到无保存意见的
SAS70 审计陈诉。自 2010 年起中国农业银行持续通过托管业务国际内控尺度
(ISAE3402)认证,表白了独立合理第三方对中国农业银行托管处事运作流程的
风险打点、内部节制的健全有效性的全面承认。中国农业银行出力增强本领建树,
品牌声誉进一步晋升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中后果
突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财政官》杂志揭晓的“最
佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称
号;2013 年至 2016 年持续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国
债挂号结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称谓;2015 年、2017 年荣


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益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要



获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳成长奖”称谓;2018 年荣获中国基
金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖;2019 年荣获证券时报授予
的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称谓。
     中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行核准创立,今朝内设综合打点部、业务打点部、客户一部、客户二部、客户
三部、客户四部、风险合规部、产物研发与信息技能部、营运一部、营运二部、
市场营销部、内控禁锢部、账户打点部,拥有先进的安详防御设施和基金托管业
务系统。
     2、主要人员环境
     中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名,个中具有高级职称的专家 60
余名,处事团队成员专业程度高、业务素质好、处事本领强,高级打点层均有
20 年以上金融从业履历和高级技能职称,能干海表里证券市场的运作。
     3、基金托管业务策划环境
     截至到 2019 年 12 月 31 日,中国农业银行托管的关闭式证券投资基金和开
放式证券投资基金共 488 只。


     二、基金托管人的内部风险节制制度说明
     1、内部节制方针
     严格遵守国度有关托管业务的法令礼貌、行业禁锢规章和行内有关打点划定,
守法策划、类型运作、严格监察,确保业务的稳健运行,担保基金工业的安详完整,
确保有关信息的真实、精确、完整、实时,掩护基金份额持有人的正当权益。
     2、内部节制组织布局
     风险打点委员会总体认真中国农业银行的风险打点与内部节制事情,对托管
业务风险打点和内部节制事情举办监视和评价。托管业务部专门配置了风险打点
处,配备了专职内控监视人员认真托管业务的内控禁锢事情,独立行使监视考核
职权。
     3、内部节制制度及法子
     具备系统、完善的制度节制体系,成立了打点制度、节制制度、岗亭职责、
业务操纵流程,可以担保托管业务的类型操纵温顺利举办;业务人员具备从业资
格;业务打点实行严格的复核、审核、查抄制度,授权事情实行会合节制,业务


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益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要



印章按规程保管、存放、利用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操
作区专门配置,关闭打点,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人认真,防备
泄密;业务实现自动化操纵,防备工钱变乱的产生,技能系统完整、独立。


     三、基金托管人对基金打点人运作基金举办监视的要领和措施
     基金托管人通过参数配置将《基金法》、《运作步伐》、基金条约、托管协
议划定的投资比例和克制投资品种输入监控系统,逐日登录监控系统监视基金管
理人的投资运作,并通过基金资金账户、基金打点人的投资指令等监视基金打点
人的其他行为。
     当基金呈现异常生意业务行为时,基金托管人该当针对差异环境举办以下方法的
处理惩罚:
     1、电话提示。对媒体和舆论反应会合的问题,电话提示基金打点人;
     2、书面警示。对本基金投资比例靠近超标、资金头寸不敷等问题,以书面
方法对基金打点人举办提示;
      3、书面陈诉。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规生意业务等行
为,书面提示有关基金打点人并报中国证监会。



                            第三部门           相关处事机构

     一、基金份额发售机构
     1、直销机构:
     直销中心:益民基金打点有限公司
     住所:重庆市渝中区上清寺路 110 号
     办公地点:北京市西城区宣外大街 10 号庄胜广场中央办公楼南翼 13A
     法定代表人:翁振杰
     接洽人:马昆
     电话:010-63102987
     传真:010-63100608
     客服电话:400-650-8808
     网址:



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     2、代销机构:
     (1)中国农业银行股份有限公司
     注册地点:北京市东城区开国门内大街 69 号
     办公地点:北京市东城区开国门内大街 69 号
     法定代表人:周慕冰
     接洽人:滕涛
     客服电话:95599
     网址:
     (2)招商银行股份有限公司
     注册地点:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
     办公地点:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
     法定代表人:李建红
     接洽人:邓炯鹏
     电话:0755-83077278
     传真:0755-83195050
     客服电话:95555
     网址:


     (3)中原银行股份有限公司
     注册地点:北京市东城区开国门内大街 22 号
     办公地点:北京市东城区开国门内大街 22 号
     法定代表人:李民吉
     接洽人:陈秀良
     电话:010-85238890
     传真:010-85238680
     客服电话:95577
     网址:


      (4)北京银行股份有限公司



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     注册地点:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
     办公地点:北京市西城区金融大街丙 17 号
     法定代表人:闫冰竹
     接洽人:谢小华
     电话:010-66223587
     传真:010-66226045
     客服电话:95526
     网址:


     (5)平安银行股份有限公司
     注册地点:深圳市深南东路 5047 号
     办公地点:深圳市深南东路 5047 号
     法定代表人:孙建一
     接洽人:张莉
     电话:021-38637673
     客服电话:95511-3
     网址:


     (6)中国邮政储备银行股份有限公司
     注册地点:北京市西城区金融大街 3 号
     办公地点:北京市西城区金融大街 3 号
     法定代表人:李国华
     接洽人:陈春林
     传真:010-68858117
     客服电话:95580
     网址: 


     (7)中信银行股份有限公司
     注册地点:北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
     办公地点:北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座



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     法定代表人:田国立
     接洽人:王媛
     电话:010-89937322
     传真:010-65550827
     客服电话:95558
     网址: 


     (8)交通银行股份有限公司
     注册地点: 上海市银城中路 188 号
     法定代表人:任德奇
     接洽人:王菁
     电话:021-58781234
     传真:021-58408483
     客服电话:95559
     网址: 


     (9)兴业银行股份有限公司
     注册地点:福州市湖东路 154 号中山大厦
     办公地点:上海市静安区江宁路 168 号上海兴业大厦
     法定代表人:高建平
     接洽人:卞��煜
     电话:021-52629999-218022
     传真:021-62569187
     客服电话:95561
     网址:


     (10)上海浦东成长银行股份有限公司
     注册地点:上海市中山东一路 12 号
     办公地点: 上海市中山东一路 12 号
     法定代表人:高国富



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     接洽人:肖武侠
     电话:021-61618888
     传真:021-63604199
     客服电话:95528
     网址: 


     (11)中国银河证券股份有限公司
     注册地点:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
     办公地点:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
     法定代表人:陈有安
     接洽人:田薇、宋明
     电话:010-66568450
     传真:010-66568990
     客服电话:400-888-8888
     网址:


     (12)中信证券股份有限公司
     注册地点:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
     办公地点:北京向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
     法定代表人:王东明
     接洽人:陈忠
     电话:010-60833722
     传真:010-60836221
     客服电话:400-889-5548
     网址:


     (13)西南证券股份有限公司
     注册地点:重庆市江北区桥北苑 8 号
     办公地点:重庆市江北区桥北苑 8 号
     法定代表人:余维佳



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     接洽人:张煜
     电话:023-63786141
     传真:023-63786212
     客服电话:4008096096
     网址:


     (14)山西证券股份有限公司
     注册地点:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
     办公地点:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
     法定代表人:侯巍
     接洽人:郭熠
     电话:0351-8686659
     传真:0351-8686619
     客服电话:400-666-1618 或 95573
     网址:


     (15)东海证券股份有限公司
     注册地点:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
     办公地点:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
     法定代表人:陈耀庭
     电话:021-20333333
     传真:021-50498825
     接洽人:王一彦
     客服电话:95531;400-8888-588
     网址:
     网址:


     (16)中信建投证券股份有限公司
     注册地点:北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼
     办公地点:北京市向阳门内大街 188 号



                                               13
益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要



     法定代表人:王常青
     接洽人:权唐
     电话:010-85130588
     传真:010-65182261
     客服电话:95587
     网址:


     (17)国泰君安证券股份有限公司
     注册地点:上海市浦东新区商城路 618 号
     办公地点:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦
     法定代表人:杨德红
     接洽人:芮敏祺
     电话:021-38676666
     传真:021-38670666
     客服电话:400-8888-666
     网址:


     (18)南京证券股份有限公司
     注册地点:江苏省南京市大钟亭 8 号
     办公地点:江苏省南京市大钟亭 8 号
     法定代表人:步国旬
     接洽人:潘月
     电话:025-52310569
     传真:025-52310586
     客服电话:400-828-5888
     网址:


     (19)海通证券股份有限公司
     注册地点:上海市广东路 698 号
     办公地点:上海市广东路 689 号



                                               14
益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要



     法定代表人:王建国
     接洽人:李笑鸣
     电话:021-23219000
     客服电话:95553
     网址:


     (20)中信证券(山东)有限责任公司
     注册地点:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
     办公地点:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
     法定代表人:杨宝林
     接洽人:吴忠超
     电话:0532-85022326
     传真:0532-85022605
     客服电话:95548
     网址:


     (21)国信证券股份有限公司
     注册地点:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
     办公地点:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
     法定代表人:何如
     接洽人:齐晓燕
     电话:0755-82130833
     传真:0755-82133952
     客服电话:95536
     网址:


     (22)申万宏源西部证券有限公司
     注册地点:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室




                                               15
益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要



     办公地点:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
     法定代表人:许建平
     接洽人:唐岚
     电话:010-88085258
     传真:010-88013605
     客服电话:400-800-0562
     网址:


     (23)安信证券股份有限公司
     注册地点:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单位
     办公地点:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单位
     法定代表人:牛冠兴
     接洽人:梅文烨
     电话:0755-82558336
     传真:0755-82558355
     客服电话:400-800-1001
     网址:


     (24)中山证券有限责任公司
     注册地点:深圳市南山区科技中一路西华强高新成长大楼 7 层、8 层
     办公地点:深圳市南山区科技中一路西华强高新成长大楼 7 层、8 层
     法定代表人:林炳诚
     接洽人:罗艺琳
     电话:0755-82570586
     传真:0755-86568531
     客服电话:95329
     网址:


     (25)光大证券股份有限公司



                                               16
益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要



     注册地点:上海市静安区新闸路 1508 号
     办公地点:上海市静安区新闸路 1508 号
     法定代表人:徐浩明
     接洽人:刘晨
     电话:021-22169081
     传真:021-22169134
     客服电话:400-888-8788
     网址:


     (26)信达证券股份有限公司
     注册地点:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
     办公地点:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
     法定代表人:张志刚
     接洽人:鹿馨方
     电话:010-63080994
     传真:010-63080978
     客服电话:400-800-8899
     网址:


     (27)英大证券有限责任公司
     注册地点:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
     办公地点:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
     法定代表人:吴骏
     接洽人:吴尔晖
     电话:0755-83007159
     传真:0755-83007034
     客服电话:4000-188-688
     网址:


     (28)中泰证券有限公司



                                               17
益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要



     注册地点:济南市经七路 86 号
     办公地点:济南市经七路 86 号
     法定代表人:李玮
     接洽人:吴阳
     接洽电话:0531-68889155
     传真:0531-68889752
     客服电话:95538
     网址:


     (29)华泰证券股份有限公司
     注册地点:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
     办公地点:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
     法定代表人:吴万善
     接洽人:庞晓芸
     电话:0755-82492193
     传真:0755-82492962
     客服电话:95597
     网址:


     (30) 中航证券有限公司
     注册地点:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
     办公地点:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
     法定代表人:杜航
     接洽人:戴蕾
     电话:0791-6768681
     传真:0791-6770178
     客服电话:400-8866-567
     网址:


     (31)国联证券股份有限公司



                                               18
益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要



     注册地点:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 8 楼
     办公地点:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702
     法定代表人:姚志勇
     接洽人: 沈刚
     电话:0510-82831662
     传真:0510-82830162
     客服电话:95570
     网址:


     (32)浙商证券股份有限公司
     注册地点:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
     办公地点:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼
     法定代表人:吴承根
     接洽人:胡岩
     电话:021-64319022
     传真:021-47188888
     客服电话:400-696-7777
     网址:


     (33)京城证券股份有限公司
     注册地点:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
     办公地点:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
     法定代表人:常��
     接洽人:汪嘉南
     电话:010-84183122
     传真:010-84183311-3122
     客服电话:400-818-8118
     网址:


     (34)东方证券股份有限公司



                                               19
益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要



     注册地点:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
     办公地点:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层
     法定代表人:潘鑫军
     接洽人:胡月茹
     电话:021-63325888-3486
     客服电话:95503
     传真:021-63326729
     网址:


     (35)民生证券股份有限公司
     注册地点:北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
     办公地点:北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
     法定代表人:余政
     接洽人:赵明
     电话:010-85127622
     传真:010-85127917
     客服电话:400-619-8888
     网址:


     (36)长江证券股份有限公司
     注册地点:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
     办公地点:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
     法定代表人:杨泽柱
     接洽人:奚博宇
     电话:027-65799999
     传真:027-85481900
     客服电话: 400-888-8999
     网址:


     (37)国盛证券有限责任公司



                                               20
益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要



     注册地点:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际大厦
     办公地点:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际大厦
     法定代表人:曾小普
     接洽人:周欣玲
     电话:0791-86281305
     传真:0791-86288690
     客服电话:4008222111
     网站:


     (38)申万宏源证券有限公司
     注册地点:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
     办公地点:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
     法定代表人:李梅
     接洽人:钱达琛
     电话:021-33389888
     传真:021-33388224
     客服电话:95523
     网址: 


     (39)东北证券股份有限公司
     注册地点:吉林省长春市自由大路 1138 号
     办公地点:吉林省长春市自由大路 1138 号证券大厦
     法定代表人:杨树财
     接洽人:安岩岩
     电话:0431-85096517
     传真:0431-85680032
     客服电话:400-600-0686
     网址:


     (40) 新时代证券有限责任公司



                                               21
益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要



     注册地点:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
     办公地点:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
     法定代表人:刘汝军
     接洽人姓名:卢珊
     客服电话:4006989898
     网址: 


     (41)西部证券股份有限公司
     注册地点:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼
     办公地点:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 6 楼
     法定代表人:刘建武
     接洽人:刘莹
     电话:029-87406649
     传真:029-87406710
     客服电话:95582
     网址: 


     (42) 中百姓族证券有限责任公司
     注册地点:北京市向阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F
     办公地点:北京市向阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F
     法定代表人:赵大建
     接洽人: 曾晖
     电话:010-59355928
     传真:010-56437013
     客服电话:4008895618
     网址: 


     (43) 招商证券股份有限公司
     注册地点:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
     办公地点:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层



                                               22
益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要



     法定代表人:宫少林
     接洽人:林生迎
     电话: 0755-82943666
     传真: 0755-83734343
     客服电话:95565
     网址: 


     (44)国金证券股份有限公司
      注册地点:成都会青羊区东城根上街 95 号
      办公地点:成都会青羊区东城根上街 95 号
      法定代表人:冉云
      接洽人:刘一宏
     电话:028-86690070
     传真:028-86690126
      网址:


     (45)北京蛋卷基金销售有限公司
     注册地点:北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单位 21 层 222507
     办公地点:北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单位 21 层 222507
     法定代表人:钟斐斐
     接洽人:袁永姣
     电话:010-61840688
     客服电话:4000-618-518
     传真:010-61840699

     网址:


     (46)天相投资参谋有限公司
     注册地点:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 室
     办公地点:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
     法定代表人:林义相



                                               23
益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要



     接洽人:林爽
     电话:010-66045608
     传真:010-66045521
     客服电话:010-66045678
     网址:


     (47)上海每天基金销售有限公司
     注册地点:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
     办公地点:上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C 座 9 楼
     法定代表人:其实
     接洽人:潘世友
     电话:021-54509998-7019
     传真:021-64385308
     客服电话:400-1818188
     网址:


     (48)上海好买基金销售有限公司
     注册地点:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
     办公地点:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 9 楼
     法定代表人:杨文斌
     接洽人:张茹
     电话:021-58870011
     客服电话:400-700-9665
     网址:


     (49)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
     注册地点:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
     办公地点:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
     法定代表人:陈柏青
     接洽人:周���F



                                               24
益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要



     电话: 0571-28829790
     传真: 0571-26698533
     客服电话:400-076-6123
     网址: 


     (50)深圳众禄基金销售股份有限公司
     注册地点:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
     办公地点:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
     法定代表人:薛峰
     接洽人:童彩平
     电话:0755-33227950
     传真:0755-82080798
     客服电话:400-6788-887
     网址:


     (51)诺亚正行基金销售有限公司
     注册地点:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
     办公地点:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东船埠园区 C 栋 201 室
     法定代表人:汪静波
     接洽人:方成
     电话:021-38602377
     传真:021-38509777
     客服电话:400-821-5399
     网址:


     (52)北京展恒基金销售有限公司
     注册地点: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
     办公地点:北京市向阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
     法定代表人:闫振杰
     接洽人:张晶晶



                                               25
益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要



     电话:010-62020088-7014
     传真:010-62020355
     客服电话:4008886661
     网址:


     (53)和讯信息科技有限公司
     注册地点:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
     办公地点:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
     法定代表人:王莉
     接洽人:习甜
     电话:021-85657033
     传真:010-85657357
     客服电话:400-920-0022
     网址:licaike.hexun.com


     (54)中天嘉华基金销售有限公司
     注册地点:北京市石景山区八大处高科技能区西井路 3 号 3 号楼 7457 房间
     办公地点:北京市向阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层
     法定代表人:黄俊辉
     接洽人:汪金凤
     电话:010-58276713
     传真:010-58276998
     客服电话:400-650-9972
     网址:


     (55)大泰金石基金销售有限公司
     注册地点:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
     办公地点:上海市长宁区虹桥路 1386 号文宽大厦 15 楼
     法定代表人:袁顾明
     接洽人:朱海涛


                                               26
益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要



     接洽电话:021-22267995
     传真:021-22268089
     客服电话:400-928-2266
     网址:


     (56)上海汇付基金销售有限公司
     注册地点:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
     办公地点:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
     法定代表人:冯修敏
     注册成本:2000 万元
     接洽人:陈云卉
     接洽电话:021-33323999-5611
     传真:021-33323837
     客服电话:4008202819
     网址:


     (57)上海陆金所基金销售有限公司
     注册地点:(上海)自由商业试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单位
     办公地点:(上海)自由商业试验区陆家嘴环路 1333 号 15 楼
     法定代表人:郭坚
     注册成本:2000 万元
     接洽人:宁博宇
     接洽电话:021-20665952
     客服电话:400-821-9031
     网址:


     (58)北京钱景基金销售有限公司
     注册地点:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
     办公地点:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
     法定代表人:赵荣春



                                               27
益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要



     接洽人:盛海娟
     接洽电话:010-57418813
     传真:010-57569671
     客服电话:400-893-6885
     网址:


     (59)上海凯石财产基金销售有限公司
     注册地点:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
     办公地点:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
     法定代表人:陈继武
     接洽人:葛佳蕊
     接洽电话:021-80365020
     传真:021-63332523
     客服电话:400-643-3389
     网址:


     (60)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
     注册地点:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
     办公地点:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
     法定代表人:杨懿
     接洽人:文雯
     接洽电话:0755-88394689
     传真:0755-88394668
     客服电话:400-116-1188
     网址:


     (61)恒天明泽基金销售有限公司
     注册地点:北京市经济技能开拓区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
     办公地点:北京市向阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层
     法定代表人:李悦



                                               28
益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要



     接洽人:张晔
     接洽电话:010-56642600
     传真:010-56642623
     客服电话:400-898-0618
     网址:


    (62)浙江同花顺基金销售有限公司
    注册地点:杭州市文二西路 1 号 903 室
    办公地点:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
    法定代表人:凌顺平
    接洽人:吴强
    接洽电话:0571-88911818
    传真:0571-86800423
    客服电话:4008-773-772
    网址:


    (63)深圳市金斧子基金销售有限公司
    注册地点:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3
单位 11 层
     办公地点:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋
3 单位 11 层
     法人代表:赖任军
     接洽人:刘昕霞
     电话:0755-29330513
     传真:0755-26920530
     客服电话:400-930-0660
     公司网址:


    (64)上海长量基金销售有限公司
    注册地点:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室


                                               29
益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要



     办公地点:上海市浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 楼
     法定代表人:张跃伟
     接洽人:何�i
     接洽电话:021-20691922
     传真:021-20691861
     客服电话:4008-202-899
     网址:


     (65)平安证券股份有限公司
     注册地点:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
     办公地点:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
     法定代表人:谢永林
     接洽人:周一涵
     接洽电话:021-38637436
     传真:0755-82435367
     客服电话:95511-8
     网址:stock.pingan.com


     (66)广发证券股份有限公司
     注册地点:广州市天河北路 183 号大城市广场 5、7、8、17、18、19、38-44

     办公地点:广州市黄埔区中新广州常识城腾飞一街 2 号 618 室
     法定代表人:孙树明
     接洽人:黄岚
     电话:020-87555888
     客服电话:95575
     网址:


     (67)中信期货有限公司




                                               30
益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要



    注册地点:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
    办公地点:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
    法定代表人:张皓
    接洽人:刘宏莹
    电话:010-60833754
    客服电话:400-990-8826
    传真:0755-83217421
    网址:


    (68)北京汇成基金打点有限公司
    注册地点:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
    办公地点:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
    法定代表人:王伟刚
    接洽人:熊小满
    接洽电话:010-56251471
    传真:010-62680827
    客服电话:400-619-90595
    网址:


    (69)北京晟视天下投资打点有限公司
    注册地点:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
    办公地点:北京市向阳区万通中心 D 座 21 层
    法定代表人:蒋煜
    接洽人:宋志强
    接洽电话:010-58170932
    传真:010-58170800
    客服电话:400-818-8866
    网址:fund.shengshiview.com


                                               31
益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要




    (70)上海利得基金销售有限公司
    注册地点:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
    办公地点:上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
    法定代表人:李兴春
     接洽人:陈孜明
    接洽电话:021-61101685
    传真:021-50583633
    客服电话:400-921-7755
    网址:


    (71)上海万得基金销售有限公司
    注册地点:中国(上海)自由商业试验区福山路 33 号楼 11 楼 B 座
    办公地点:上海市浦东新区福山路 33 号楼 8 楼
    法定代表人:王廷富
    接洽人:徐亚丹
    接洽电话:021-51327185
    传真:021-50710161
    客服电话:400-821-0203
    网址:


    (72)珠海盈米基金销售有限公司
    注册地点:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
    办公地点:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203
    法定代表人:肖雯
    接洽人:吴煜浩
    接洽电话:020-89629021
    传真:020-89629011
    客服电话:020-89629066
    网址:



                                               32
益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要




     (73)南京苏宁基金销售有限公司
     注册地点:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
     办公地点:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
     法定代表人:钱燕飞
     接洽人:王锋
     接洽电话:025-66996699-887226
     传真:025-66008800-887226
     客服电话:95177
     网址:


     (74)和耕传承基金销售有限公司
     注册地点:郑州市郑东新区春风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房

     办公地点:郑州市郑东新区春风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房

     法定代表人:李淑慧
     接洽人:曹杰
     接洽电话:0371-55213196
     传真:0371-85518397
     客服电话:400-0555-671
     网址:


     (75)奕丰基金销售有限公司
     注册地点:深圳市前海深港相助区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
     办公地点:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及 1307 室
     法定代表人:TAN YIK KUAN
     接洽人:叶健
     接洽电话:0755-89460500
     传真:0755-21674453


                                               33
益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要



     客服电话:400-684-0500
     网址:
     (76)北京中期时代基金销售有限公司
     注册地点:北京市向阳区开国门外光彩路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公
    地点:北京市向阳区光彩路 16 号 A 座 7 层
     法定代表人:姜新
     接洽人:郭爱丽
     接洽电话:010-65807865
     传真:010-65807864
     客服电话:010-65807865
     网址: 
     (77)北京肯特瑞基金销售有限公司
     注册地点:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
     办公地点:北京市大兴区亦庄经济开拓区科创十一街十八号院京东团体
     法定代表人:江卉
     接洽人:万容
     电话:400 098 8511
     传真:010-89189566
     客服电话:95118/400-098-8511/400-088-8816
     网址:fund.jd.com


     (78)泰诚财产基金销售(大连)有限公司
     注册地点:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
     办公地点:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
     法定代表人:林卓
     接洽人:姜奕竹
     接洽电话:0411-88891212-325
     传真:0411-84396536
     客服电话:400-6411-999
     网址:


                                               34
益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要




     (79)天津万家财产资产打点有限公司
     注册地点:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
2-2413 室
     办公地点:北京市西城区丰厚胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座五层
     法定代表人:李修辞
     接洽人:杨雪、王茜蕊
     电话:010-59013825
     客服电话:010-59013825
     网址:


     (80)武汉市伯嘉基金销售有限公司
     注册地点:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)
第七幢 23 层 1 号 4 号
     办公地点:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)
第七幢 23 层 1 号 4 号
     法定代表人:陶捷
     接洽人:徐博
     接洽电话:027-83863772
     传真:027-83862682
     客服电话:400-027-9899
     网址:


     (81)上海联泰基金销售有限公司
     注册地点:中国(上海)自由商业试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
     办公地点:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
     法定代表人:燕斌
     接洽人:兰敏
     接洽电话:021-52822063
     传真:021-52975270



                                               35
益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要



     客服电话:400-166-6788
     网址:
     (82)上海挖财基金销售有限公司
     注册地点:中国(上海)自由商业试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

     办公地点:中国(上海)自由商业试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

     法定代表人:冷飞
     接洽人:李娟
     电话:021-50810687
     传真:021-58300279
     客服电话:021-50810673
     网址:


     (83)喜鹊财产基金销售有限公司
     注册地点:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
     办公地点:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
     法定代表人:陈皓
     接洽人:曹砚财
     电话:010-58349088
     客服电话:0891-6177483
     传真:010-88371180
     网址:


     (84)上海大伶俐基金销售有限公司
     注册地点:中国(上海)自由商业试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单位
     办公地点:中国(上海)自由商业试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单位
     法定代表人:申健
     接洽人:宋楠
     电话:021-20292031


                                               36
益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要



     客服电话:021-20292031
     传真:021-20219923
     网址:https://www.wg.com.cn/


     (85)上海云湾基金销售有限公司
     注册地点:中国(上海)自由商业试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
     办公地点:中国(上海)自由商业试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
     法定代表人:桂水发
     接洽人: 范泽杰
     客服电话:400-820-1515
     公司网站:


     (86)天津市润泽基金销售有限公司
     注册地点:天津生态城动漫中路 126 号动漫大厦 C 区二层 209 (TG 第 123
号)
     办公地点:天津市僻静区南京路 183 号世纪城市 1606
     法定代表人:王正宇
     接洽人:孟媛媛
     电话:022-23297867
     客服电话:4007-066-880
     传真:022-23297867
     网址:


       二、注册挂号机构
     1、名称:益民基金打点有限公司
     2、住所:重庆市渝中区上清寺路 110 号
     3、办公地点:北京市西城区宣外大街 10 号庄胜广场中央办公楼南翼 13A
     4、法定代表人:翁振杰
     5、接洽人:慕娟
     6、电话:010-63105556



                                               37
益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要



     7、传真:010-63100588


     三、出具法令意见书的状师事务所
     上海源泰状师事务所
     住所:上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室
     办公地点:上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室
     认真人:廖海
     接洽电话:021-51150298
     传真:021-51150398
     接洽人:廖海
     包办状师:廖海、吕红


     四、提供审计处事的管帐师事务所
     名称:毕马威华振管帐师事务所(非凡普通合资)
     住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层
     办公地点:北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层
     执行事务人:邹俊
     电话:(010)85085000
     包办注册管帐师:何琪、丁时杰
     接洽人:何琪




                                               38
益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要



                             第四部门           基金的名称

     本基金名称:益民创新优势殽杂型证券投资基金



                             第五部门           基金的范例

     契约型开放式

                          第六部门         基金的投资方针

     本基金主要投资于具有一连创新本领的优势企业和潜在优势企业,为基金份
额持有人实现较高风险程度下的较高收益。



                          第七部门         基金的投资偏向

     本基金投资于禁锢机构答允投资的具有精采活动性的金融东西,包罗海内依
法刊行上市的股票、债券及法令礼貌或中国证监会答允基金投资的其他金融东西。
本基金 80%以上的股票资产将投资于具有一连创新本领的优势企业以及潜在的优
势企业。
     本基金投资组合的资产设置为:股票资产为基金资产的 40%-90%,债券资产
为基金资产的 5%-55%,权证为基金资产净值的 0-3%, 现金(不包罗结算备付金、
存出担保金、应收申购款等)可能到期日在一年以内的当局债券不低于基金资产
净值的 5%。如法令礼貌或禁锢机构今后答允基金投资的其他产物,基金打点人
在推行适当的措施后,可以将其纳入投资范畴。




                                               39
益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要



                          第八部门         基金的投资计策

      一、投资计策
     1、资产设置
     宏观经济、政策情况、资金供求和估值程度是抉择证券市场运行趋势的要害
因素。本基金研究团队中的计策研究团队将对这些要害因素举办深入阐明,综合
判定股市和债市中恒久运行趋势,并据此提出资产设置比例发起,由投资委员会
集团审议通过。
     (1)宏观经济
     宏观经济的周期颠簸影响股市和债市运行趋势,研究团队将跟踪阐明投资、
消费和外贸等各项经济指标的变革,考查宏观经济的变换趋势以及对质券市场的
影响。
     (2) 政策情况
     政策情况主要包罗财务钱币政策和成本市场政策。财务钱币政策主要影响社
会总需求、社会总供应、物价和利率程度。成本市场政策主要包罗股权制度、发
行制度、生意业务制度等。研究团队将通过多因素阐明要领,综合考查以上三种政策
对付证券市场运行趋势的中恒久影响。
     (3)资金供求
     资金面是影响证券市场中短期运行趋势的直接因素,研究团队重点阐明金融
市场现实和潜在的资金供需环境,股市、债市投资品种的供求干系,机构投资者
(证券公司、保险公司、基金)的资金运用环境等。按照资金供求的阐明结论,
研究判定市场中短期运行趋势。研究团队主要从以下方面考查资金供求环境:
     1) 钱币供给量变换,M1、M2 增长率
     2) 基金刊行、申购、赎回环境
     3) 差异市场间收益率程度较量
     4) 各类资金预期收益率与投资周期
     5) 市场融资局限
     6) 金融创新
     (4)估值程度




                                               40
益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要



     市场估值程度阐明的目标在于确认市场的代价中枢,本基金团结绝对估值与
相对估值的基本上,对估值程度对股市的影响做出评估。
     绝对估值主要操作股利贴现模子对股市整体投资代价举办评估。宏观经济的
恒久增长率、上市公司的整体盈利预期和成本本钱是影响整体估值程度的要害所
在。研究团队在确定这些重要参数时,参考海表里权威机构的预测、国务院的有
关成长筹划,在举办深入研究的基本上综合阐明晰定。
     相对估值是较量我国股市和国际主要股市的估值程度,阐明估值的相对吸引
力。在举办国际较量时,研究团队将充实思量宏观经济的恒久增长率差别、市场
情况差别及成本市场开放水平差别造成的可比性问题,在此基本上确定我国市场
的公道估值程度。
     本基金将回收动态机动的资产设置方法。在详细设置上,将首先思量股票类
资产的设置,股票组合确定后剩余资产将设置于牢靠收益类和现金类等资产,权
证资产将是本基金帮助投资东西。
     本基金投资组合中,种种资产占基金资产净值的比例范畴为:股票 40~90%,
债券 5~55%,权证 0~3%,现金可能到期日在一年以内的当局债券不低于基金资
产净值的 5%。如法令礼貌或禁锢机构今后答允基金投资的其他产物,基金打点
人在推行适当的措施后,可以将其纳入投资范畴。
     2、行业及主题精选
     本基金着眼于全球视野,遵循从全球到海内的阐明思路,从对全球财富周期
运行的大情况阐明作为行业研究的出发点,再团结海内宏观经济、财富政策、货
币金融政策等经济情况的阐明,从而鉴别海内各行业财富链传导的内涵机制,并
从中找出可以或许分享全球经济增长的创新行业或主题。
     跟着经济全球化的进一步加深,全球范畴内的财富布局调解加速,各京城在
努力地举办财富布局的调解,力图在国际分工中占据有利职位。中国的财富布局
调解的导向是,进一步提高劳动麋集型财富,扩张和强化成本或技能麋集型财富,
有选择、有重点、有打破地成长智力麋集或常识麋集型财富,由此阐明,这些产
业都具有精采的创新本领,各个财富的自主创新活泼度晋升的速度或有差异,部
分行业和规模可望率先得到打破。
     本基金的研究团队将通过大量的实证数据,跟踪阐明创新勾当背后的驱动因
素,精选创新行业及主题。详细进程主要从财富特性,企业局限,国度政策和区


                                               41
益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要



域空间四个要害维度展开。本基金对付企业创新特性的界说将主要包罗四大方面:
技能创新,产物及处事创新、制度创新和贸易模式创新。
     3、个股精选
     本基金以寻求创新溢价为方针,以创新属性分类为尺度,将从技能,制度,
产物处事和贸易模式四个方面来综合构建创新优势企业股票库。


                               图表 10-1. 创新优势企业分类


分类         技能创新              制度创新         产物处事创新     贸易模式创新
创                以技能为重            以组织结        以产物(服       以财富链
新           点的创新,不只 构 或 股 权 结 构 务)的设计、生 条 整 合 为 重 点
内           指贸易性地应用 为 重 点 的 变 革 产、利用和营销 的厘革和创新,
涵           自 主 创 新 的 技 和创新,如从头 模 式 为 重 点 的 包 括 物 流 配 送
             术,还可以是创 划 分 或 合 并 部 创新。                 方案,本钱从头
             新地应用正当取 门,股权重组,                           组合,电子商务
             得的、他方开拓 股权鼓励等。                             等等。
             的新技能,或已
             进入公有规模的
             技能,从而缔造
             市场优势。
                                                       资料来历:益民基金研究部
个股入库的尺度包罗定性和定量两个层面:
      定性
     (1)全球定位阐明:本基金着眼于全球视野,遵循从全球到海内的阐明思
路,从对全球财富周期运行的大情况阐明作为行业研究的出发点,再团结海内宏
观经济、财富政策、钱币金融政策等经济情况的阐明,从而鉴别海内各行业财富
链传导的内涵机制,并从中找出可以或许分享全球经济增长的企业。
     (2)创新属性阐明:对中国企业来说,创新本领不只仅是指技能创新,还
包罗制度创新、产物或处事创新、贸易模式创新等打造企业的焦点竞争力的因素。
阐明师要着重考量创新行为的预期结果,创新是否成为企业生长的驱动力。
     (3)创新本领阐明:跟着经济全球化的进一步加深,全球范畴内的财富结
构调解加速,各京城在努力地举办财富布局的调解,力图在国际分工中占据有利



                                               42
益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要



职位。中国企业在进一步提高劳动麋集型财富,扩张和强化成本或技能麋集型产
业,有选择、有重点、有打破地成长智力麋集或常识麋集型财富等方面都大概具
有很好的创新本领。
      定量
     (1)具有一连创新本领的优势企业
     �D�D有较强创新本领;
     �D�D具有与行业竞争布局相适应的、清晰的竞争计谋;
     �D�D拥有本钱优势、局限优势、品牌优势或其它特定优势;
     �D�D在特定规模具有原质料、专有技能或其它专有资源;
     �D�D主营业务突出,恒峰体育,主营业务收入占总收入比重高出 50%,行业排名前 30%;
     �D�D主营业务收入增长率、主营业务利润率增长率、净利润增长率指标高于
行业平均程度;
     �D�D主营业务利润率可能 ROE 高于行业平均程度;
     �D�D公司在创新项目上的资金投入比例,尤其是 R&D 投入的比例显著高出
行业内平均程度,并保持适度增长。
     (2)具有一连创新本领的潜在优势企业
     �D�D有较强创新本领;
     �D�D公司在创新项目上的资金投入比例,尤其是 R&D 投入的比例显著高出
行业内平均程度,并保持适度增长;
     �D�D是否有准入壁垒、技能壁垒可能其他壁垒;
     �D�D公司生长性的综合指标 PEG 同业排名 30%
     �D�D公司主营业务增长率同业排名 30%
     �D�D净资产收益率 ROE 一连增长
     (3)估值程度
     按照企业业绩的恒久增长趋势以及同类企业的平均估值程度,应用本基金管
理人设计的估值模子,选择今朝的估值程度明明低估或相对公道的企业举办投资。
回收的估值模子包罗资产重置价值、市盈率法(P/E)、市净率法(P/B)、经济代价
/息税折旧摊销前利润法(EV/EBITDA)、现金流贴现法(DCF),较量阐明要领包罗横
向较量及纵向较量。
     (4)具有中恒久生长性及中短期市场表示的催化剂


                                               43
益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要



     益民基金打点公司成立了一套基于生长性的上市公司综合评价指标体系,通
过对上市公司所处行业的一连增长潜力及其在行业中的竞争职位、包罗盈利本领
和偿债本领在内的财政状况、企业的策划打点本领及研发本领等多方面的因素进
行评估,综合考查上市公司的生长性以及这种生长性的靠得住性和一连性,团结其
股价所对应的市盈率程度与其生长性对比是否公道,做出详细的投资决定。

                           图表 10-2.股票投资计策示意图




     4、债券投资组合构建
     本基金的债券组合主要作为基金活动性打点和规避股票市场系统性风险的
东西。
     债券投资采纳“自上而下”的计策,深入阐明宏观经济、钱币政策和利率变
化趋势以及差异债券品种的收益率程度、活动性和信用风险等因素,以代价发明
为基本,采纳以久期打点计策为主,辅以收益率曲线计策、收益率利差计策等,
确定和结构可以或许提供不变收益、较高活动性的债券和钱币市场东西组合。
     主要分为三个层面:
      自上而下的宏观经济阐明:本基金将密切存眷海表里宏观经济走势与我
国财务、钱币政策以及制度变革的动向,掌握相关领先指标,通过计量经济模子
举办综合评估,预测将来利率变换走势,为债券资产设置提供计谋布置,而且及
时掌握制度变革发生的时机。
      债券资产种别设置:在预测将来利率走势基本之上,依据债券的利率期


                                               44
益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要



限布局、风险特征、活动性、久期和凸性,对差异市场、差异品种的债券举办合
理的资产设置,构建投资组合,并随投资情况的变革实时调解。
     (1)市场设置:银行间债券市场和生意业务所债券市场投资比例,将综合思量
债券收益率以及活动性举办设置和调解。
     (2)品种选择:基于活动性和收益性思量,主要投资较为成熟、活动性较
好的国债与金融债。对付企业债将综合思量信用品级和钱粮条件等指标;对付可
转债将评估其转换条款和发债公司的生长性,以分享股价上升带来的高收益。
       (3)期限组合:将在短期、中期、恒久债券中举办组合,到达久期和凸性
打点的目标,节制利率风险。
      构建投资组合:债券投资组合的构建与调解是一个自下而上的进程,通
过综合评价个券收益率、颠簸性、到期期限、票息、税赋条件、活动性、信用等
级以及债券持有人布局等抉择债券代价的影响因素,并运用金融工程技能结构即
期利率收益率曲线。备选个券的选择应遵循以下原则:(1)分手投资;(2)债
券品种的刊行会合度和二级市场生意业务的会合度;(3)单个债券的收益率和基准
收益率曲线的偏离。
     5、权证投资
     权证为本基金帮助性投资东西,投资原则为有利于基金资产增值,有利于加
强基金风险节制。按照有关划定,本基金投资权证今朝遵循下述投资比例限制:
      本基金在任何生意业务日买入权证的总金额,不高出上一生意业务日基金资产净
值的千分之五。
      本基金持有的全部权证,其市值不高出基金资产净值的百分之三。
      本基金打点人打点的全部基金持有的同一权证,不高出该权证的百分之
十。
     若法令礼貌或禁锢部分打消上述限制,推行适当措施后,不受上述条款限制。


       二、投资决定
     本基金投资实行投资决定委员会率领下的基金司理认真制。
     1.资产设置决定




                                               45
益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要



     由投资决定委员会向基金司理提出大类资产设置和其他重大投资事宜的指
导性意见,基金司理凭据该指导性意见,确定基金大类资产的设置比例和其他重
大投资偏向。
     2.种别资产投资决定
     基金司理在确定的资产设置比例范畴内,按照前述种种资产的投资计策,分
别举办股票、债券、钱币市场东西、权证等资产类此外投资决定。
     1)股票投资决定
     A. 基金司理按照行业研究员的上市公司研究陈诉,并团结自身的阐明判定,
精选个股作为本基金的备选投资工具;
     B. 基金司理按照宏观研究员及计策研究员提供的研究陈诉,并团结自身的
阐明判定,在上述精选股票的基本上优化设置,结构本基金投资组合;
     C. 基金司理按照上市公司及行业根基面的变革以及对组合风险的评估,持
续地对组合举办优化调解。
     2)基金司理按照宏观研究员、债券研究员、金融工程研究员提供的研究报
告,团结自身的阐明判定,选择详细的债券(含可转债)、钱币市场东西、权证
品种结构投资组合。


     三、投资组合限制
     按照今朝法令礼貌的划定,以及本基金的投资计策,本基金的投资组合将遵
循以下限制:
     1、本基金持有一家上市公司的股票,其市值不高出基金资产净值的10%;
     2、本基金与由基金打点人打点的其他基金持有一家公司刊行的证券,不超
过该证券的10%;
     3、进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得高出基金资产
净值的40%;
     4、本基金工业参加股票刊行申购,本基金所申报的金额不高出本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
     5、保持不低于基金资产净值5%的现金(不包罗结算备付金、存出担保金、
应收申购款等)可能到期日在一年以内的当局债券;




                                               46
益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要



     6、本基金投资股权分置改良中发生的权证,在任何生意业务日买入的总金额,
不高出上一生意业务日基金资产净值的0.5%,基金持有的全部权证的市值不高出基金
资产净值的3%,基金打点人打点的全部基金持有同一权证的比例不高出该权证的
10%。投资于其他权证的投资比例,遵从法令礼貌或禁锢部分的相关划定;
     7、本基金投资资产支持证券的,本基金持有的同一(指同一信用级别)资
产支持证券的比例,不得高出该资产支持证券局限的10%;本基金投资于同一原
始权益人的种种资产支持证券的比例,不得高出该基金资产净值的10%;基金管
理人打点的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的种种资产支持证券,不得
高出其种种资产支持证券合计局限的10%;本基金持有的全部资产支持证券,其
市值不得高出该基金资产净值的20%;
     8、法令礼貌或禁锢部分对上述比例限制还有划定的,从其划定;
     9、本基金不得违反基金条约中有关投资范畴、投资计策、投资比例的划定。
     10、本基金打点人打点的全部开放式基金(包罗开放式基金以及处于开放期
的按期开放基金)持有一家上市公司刊行的可畅通股票,不得高出该上市公司可
畅通股票的 15%;本基金打点人打点的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可
畅通股票,不得高出该上市公司可畅通股票的 30%;
     11、本基金主动投资于活动性受限资产的市值合计不得高出该基金资产净值
的 15%。因证券市场颠簸、上市公司股票停牌、基金局限变换等基金打点人之外
的因素致使基金不切合前述所划定比例限制的,基金打点人不得主动新增活动性
受限资产的投资;
     12、本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为生意业务敌手
开展逆回购生意业务的,可接管质押品的资质要求该当与基金条约约定的投资范畴保
持一致。
     基金打点人该当自基金条约生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金条约的约定。除上述第(5)、(11)、(12)项外,在切合相关法令礼貌规
定的前提下,因证券市场颠簸、上市公司归并、基金局限变换等非基金打点人的
因素致使基金的投资组合不切合上述投资比例的,基金打点人该当在10个生意业务日
内举办调解。
     若法令礼貌或禁锢部分打消上述限制,推行适当措施后,本基金投资可不受
上述划定限制。


                                               47
益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要




       四、克制行为
     为维护基金份额持有人的正当权益,本基金克制从事下列行为:
     (1)承销证券;
     (2)向他人贷款可能提供包管;
     (3)从事包袱无限责任的投资;
     (4)交易其他基金份额,可是国务院还有划定的除外;
     (5)向基金打点人、基金托管人出资可能交易基金打点人、基金托管人发
行的股票可能债券;
     (6)交易与基金打点人、基金托管人有控股干系的股东可能与基金打点人、
基金托管人有其他重大好坏干系的公司刊行的证券可能承销期内承销的证券;
     (7)从事黑幕生意业务、哄骗证券生意业务价值及其他不合法的证券生意业务勾当;
     (8)投资未经中国证监会核准的非果真刊行证券,或预付任何形式的担保
金;
     (9)法令礼貌及基金条约划定克制从事的其他勾当。

     法令礼貌或禁锢部分打消上述克制性划定的,本基金不受上述限制。




                         第九部门 基金的业绩较量基准

     业绩较量基准为:沪深 300 指数收益率×75%+中证全债指数收益率×25%。
     假如此后市场产生变革导致此业绩基金不再合用或呈现更具代表性的投资
基准指数,在推行适当措施后,本基金打点人可调解或改观业绩较量基准。



                         第十部门 基金的风险收益特征

     本基金产物定位于偏股型的殽杂型基金。风险和收益程度高于钱币市场基金
和债券型基金,低于股票型基金,属于风险较高、收益较高的证券投资基金产物。




                                               48
益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要



                            第十一部门 投资组合陈诉

      基金打点人的董事会及董事担保本陈诉所载资料不存在虚假记实,误导性陈
述或重大漏掉,并对其内容的真实性、精确性和完整性包袱个体及连带责任。
      基金托管人中国农业银行股份有限公司按照本基金条约划定,于 2020 年 2
月 18 日复核了本陈诉中的财政指标、净值表示和投资组合陈诉等内容,担保复
核内容不存在虚假记实、误导性告诉可能重大漏掉。
      本投资组合陈诉所载数据取自本基金 2019 年第 4 季度陈诉,所载数据停止
2019 年 12 月 31 日,本陈诉中所列财政数据未经审计。
1、陈诉期末基金资产组合环境
 序                                                                          占基金总资产的比例
                   项目                             金额(元)
 号                                                                                (%)
 1     权益投资                                      554,956,710.03                        76.65
       个中:股票                                    554,956,710.03                        76.65
 2     基金投资                                                   -                             -
 3     牢靠收益投资                                   48,825,912.50                          6.74
       个中:债券                                     48,825,912.50                          6.74
       资产支持证券                                               -                             -
 4     贵金属投资                                                 -                             -
 5     金融衍生品投资                                             -                             -
 6     买入返售金融资产                                           -                             -
       个中:买断式回购的买入返
                                                                     -                         -
       售金融资产
       银行存款和结算备付金合
 7                                                   118,751,871.59                        16.40
       计
 8     其他资产                                        1,486,940.96                         0.21
 9     合计                                          724,021,435.08                       100.00

2 、陈诉期末按行业分类的股票投资组合
 代                                                                   占基金资产净值比例
                   行业种别                         公允代价(元)
 码                                                                           (%)
 A     农、林、牧、渔业                                      7,902.31                0.00
 B     采矿业                                                2,961.64                0.00
 C     制造业                                          515,214,669.84               73.31
       电力、热力、燃气及水出产和
 D                                                                       -                     -
       供给业
 E     修建业                                                       -                          -
 F     批发和零售业                                            505.18                       0.00
 G     交通运输、仓储和邮政业                            4,477,878.22                       0.64


                                               49
益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要



 H     住宿和餐饮业                                              -                      -
       信息传输、软件和信息技能服
 I                                                      203,168.93                    0.03
       务业
 J     金融业                                           197,612.69                    0.03
 K     房地财富                                      18,053,289.60                    2.57
 L     租赁和商务处事业                                   1,067.40                    0.00
 M     科学研究和技能处事业                              10,728.22                    0.00
 N     水利、情况和民众设施打点业                    16,786,926.00                    2.39
 O     住民处事、修理和其他处事业                                -                       -
 P     教诲                                                      -                       -
 Q     卫生和社会事情                                            -                       -
 R     文化、体育和娱乐业                                        -                     -
 S     综合                                                      -                     -
       合计                                         554,956,710.03                 78.96

3、陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票投资明细

序                                                                     占基金资产净
       股票代码       股票名称        数量(股)     公允代价(元)
号                                                                     值比例(%)
 1        000651        格力电器          949,850     62,291,163.00            8.86
 2        002035        华帝股份        3,846,506     51,620,110.52            7.34
 3        600690        海尔智家        2,586,639     50,439,460.50            7.18
 4        000568        泸州老窖          577,137     50,026,235.16            7.12
 5        000858          五粮液          371,800     49,453,118.00            7.04
 6        000333        美的团体          828,712     48,272,474.00            6.87
 7        600519        贵州茅台           40,060     47,390,980.00            6.74
 8        603288        海天味业          363,391     39,068,166.41            5.56
 9        002508        老板电器          966,519     32,678,007.39            4.65
10        600809        山西汾酒          355,507     31,888,977.90            4.54


4、陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合
 序                                                                   占基金资产净值比例
                  债券品种                      公允代价(元)
 号                                                                         (%)
 1     国度债券                                     18,715,912.50                   2.66
 2     央行单据                                                 -                       -
 3     金融债券                                     20,020,000.00                   2.85
       个中:政策性金融债                           20,020,000.00                   2.85
 4     企业债券                                     10,090,000.00                   1.44
 5     企业短期融资券                                           -                       -
 6     中期单据                                                 -                       -
 7     可转债(可互换债)                                       -                       -


                                               50
益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要



  8     同业存单                                                -                      -
  9     其他                                                    -                      -
 10     合计                                        48,825,912.50                   6.95


5、陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排名的前五名债券投资明细

序                     债券名                                        占基金资产净
         债券代码                   数量(张)      公允代价(元)
号                       称                                          值比例(%)
                       19 收支
 1          190302                       200,000     20,020,000.00           2.85
                            02
                       21 国债
 2          010107                       182,150     18,715,912.50           2.66
                            ⑺
                       19 中银
 3          155415                       100,000     10,090,000.00           1.44
                            01

6、陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排名的前十名资产支持证券投
资明细
       本基金本陈诉期末未持有资产支持证券。
7、陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排名的前五宝贵金属投资明细
       本基金本陈诉期末未持有贵金属。
8、陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排名的前五名权证投资明细
      本基金本陈诉期末未持有权证。
9、陈诉期末本基金投资的股指期货生意业务环境说明
(1)陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
       本基金基金条约的投资范畴尚未包括股指期货投资。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
       本基金基金条约的投资范畴尚未包括股指期货投资。
10、陈诉期末本基金投资的国债期货生意业务环境说明
(1)本期国债期货投资政策
       本基金基金条约的投资范畴尚未包括国债期货投资。
(2)陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
       本基金基金条约的投资范畴尚未包括国债期货投资。
11、投资组合陈诉附注
(1)陈诉期内本基金投资的前十名证券的刊行主体,没有被禁锢部分备案观测



                                               51
益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要



或在本陈诉体例日前一年内受到果真谴责、惩罚的环境。
(2)陈诉期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
(3)其他资产组成
 序号             名称                                    金额(元)
   1     存出担保金                                                        533,596.74
   2     应收证券清算款                                                             -
   3     应收股利                                                                   -
   4     应收利钱                                                          952,349.15
   5     应收申购款                                                            995.07
   6     其他应收款                                                                 -
   7     待摊用度                                                                   -
   8     其他                                                                       -
   9     合计                                                            1,486,940.96

(4)陈诉期末持有的处于转股期的可转换债券明细
     本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)陈诉期末前十名股票中存在畅通受限环境的说明
    本基金本陈诉期末前十名股票中未存在畅通受限环境
(6)投资组合陈诉附注的其他文字描写部门
     由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间大概存在尾差。



                             第十二部门             基金业绩

     基金打点人依照恪尽职守、厚道信用、勤勉尽责的原则打点和运用基金工业,
投资者购置本基金并不便是将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,本基
金打点人不担保基金必然盈利,也不担保最低收益。基金的过往业绩并不预示其
将来表示。投资有风险,投资者在做出投资决定前应仔细阅读本基金的招募说明
书。
     本基金业绩陈诉未经审计。
       12.1益民创新优势殽杂型证券投资基金份额净值增长率与同期业绩较量基
准收益率较量表
                                                            业绩较量基
                  净值增      净值增长率       业绩较量基
  阶段                                                      准收益率标      ①-③      ②-④
                  长率①        尺度差②       准收益率③
                                                              准差④



                                               52
     益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要



 基金条约生效至
                        29.32%           1.31%            30.87%   1.59%         -1.55%     -0.28%
2007 年 12 月 31 日
2008 年 1 月 1 日至
                       -56.83%           2.42%           -51.44%   2.09%         -5.39%      0.33%
2008 年 12 月 31 日
2009 年 1 月 1 日至
                        73.85%           1.65%            60.36%   1.45%         13.49%      0.20%
2009 年 12 月 31 日
2010 年 1 月 1 日至
                         1.20%           1.30%            -8.15%   1.19%          9.35%      0.11%
2010 年 12 月 31 日
2011 年 1 月 1 日至
                       -21.81%           1.03%           -18.29%   0.97%         -3.52%      0.06%
2011 年 12 月 31 日
2012 年 1 月 1 日至
                       -10.62%           1.05%             7.08%   0.96%       -17.70%       0.09%
2012 年 12 月 31 日
2013 年 1 月 1 日至
                        15.74%           1.35%            -4.36%   1.05%         20.10%      0.30%
2013 年 12 月 31 日
2014 年 1 月 1 日至
                        26.57%           1.13%            38.81%   0.91%       -12.24%       0.22%
2014 年 12 月 31 日
2015 年 1 月 1 日至
                        11.78%           3.10%             6.89%   1.86%          4.89%      1.24%
2015 年 12 月 31 日
2016 年 1 月 1 日至
                       -22.69%           1.61%            -7.17%   1.05%       -15.52%       0.56%
2016 年 12 月 31 日
2017 年 1 月 1 日至
                         0.43%           0.76%            17.22%   0.48%       -16.79%       0.28%
2017 年 12 月 31 日
2018 年 1 月 1 日至
                       -22.55%           1.23%           -18.48%   1.00%         -4.07%      0.23%
2018 年 12 月 31 日
2019 年 1 月 1 日至
                        35.65%           1.28%            27.75%   0.93%          7.90%      0358%
2019 年 12 月 31 日
 基金条约生效至
                        -8.31%           1.61%            31.69%   1.26%       -40.00%       0355%
2019 年 12 月 31 日

     注:自 2009 年 5 月 1 日起益民创新优势殽杂型证券投资基金的业绩较量基准,由本来的“沪
     深 300 指数收益率×75%+新华巴克莱指数收益率×25%”改观为“沪深 300 指数收益率×75%
     +中证全债指数收益率×25%”。



          12.2 自基金条约生效以来基金累计净值增长率变换及其与同期业绩较量基
     准收益率变换的较量




                                                    53
益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要




    注:1、凭据本基金的基金条约约定,本基金自 2007 年 7 月 11 日条约生效之日起六个
月内使基金的投资组合比例切合基金条约的约定。
    2、自 2009 年 5 月 1 日起益民创新优势殽杂型证券投资基金的业绩较量基准,由本来的
“沪深 300 指数收益率×75%+新华巴克莱指数收益率×25%”改观为“沪深 300 指数收益率
×75%+中证全债指数收益率×25%”。




                                               54
益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要



                       第十三部门          基金的用度与税收

     一、基金的用度的种类
     1、基金打点人的打点费;
     2、基金托管人的托管费;
     3、基金条约生效后的基金信息披露用度;
     4、基金份额持有人大会用度;
     5、基金条约生效后与基金相关的管帐师费和状师费;
     6、基金的证券生意业务用度;
     7、银行汇划用度;
     8、凭据国度有关划定和基金条约约定,可以在基金工业中列支的其他用度。
     本基金终止清算时所产生用度,按实际支出额从基金工业中扣除。


     二、基金用度计概要领、计提尺度和付出方法
     1、基金打点人的打点费
     本基金的打点费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。打点费的计较
要领如下:
     H=E×1.5%÷当年天数
     H 为逐日应付的基金打点费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金打点费逐日计提,按月付出,由基金打点人向基金托管人发送基金打点
费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个事情日内从基金工业中一次性付出
给基金打点人。若遇法定节沐日、公休假等,付出日期顺延。
     2、基金托管人的托管费
     本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算要领如下:
     H=E×0.25%÷当年天数
     H 为逐日应付出的基金托管费
     E 为前一日的基金资产净值




                                               55
益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要



     基金托管费逐日计提,按月付出,由基金打点人向基金托管人发送基金托管
费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个事情日内从基金工业中一次性支取。
若遇法定节沐日、公休日等,付出日期顺延。
     3、上述“一、基金用度的种类”中第 3-8 项用度由基金托管人按照有关法
律礼貌及相应协议划定,按用度实际支出金额列入当期用度,从基金工业中付出。


       三、不列入基金用度的项目
     基金打点人和基金托管人因未推行或未完全推行义务导致的用度支出或基
金工业的损失,以及处理惩罚与基金运作无关的事项产生的用度等不列入基金用度。
     基金条约生效前的相关用度,包罗但不限于验资用度、管帐师和状师用度、
信息披露用度等不列入基金用度。其他详细不列入基金用度的项目依据中国证监
会有关划定执行。


       四、用度调解
     基金打点人和基金托管人协商一致后,可按照基金成长环境调解基金打点费
率、基金托管费率。
     调高基金打点费率、基金托管费率等相关费率,须召开基金份额持有人大会
审议;调低基金打点费率、基金托管费率等相关费率,无须召开基金份额持有人
大会。
     基金打点人必需最迟于新的费率实施日前 2 日在中国证监会指定媒体上公
告。


       五、基金税收
     本基金运作进程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国度税收法令礼貌执行。


       六、与基金销售相关的用度
     1、本基金的申购费率如下:
                  单笔申购金额                              申购费率
        50 万以下                                   1.50%




                                               56
益民创新优势殽杂型证券投资基金招募说明书摘要



       50 万(含)以上,200 万以下                  1.00%
       200 万(含)以上,500 万以下                 0.80%
       500 万(含)以上                             1000 元/笔


     2、本基金的赎回费率如下:
                 持有时间                                        赎回费率
         持有期